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公司公告

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关于对客户身份信息存疑的客户账户采取休眠或限制措施的公告

尊敬的投资者:

为保护您的资金与交易安全,全面落实监管部门对于账户实名制和反洗钱客户身份识别的相关要求,我公司持续推进客户身份信息完善工作,并将根据《中华人民共和国反洗钱法》第十六条、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十九条等相关法律法规的规定,对在我公司留存的客户身份信息存疑的客户账户采取相应休眠或限制措施。现将具体事项公告如下:

一、客户身份信息存疑标准

客户身份信息存疑是指客户在我公司留存的身份信息的真实性、有效性、完整性存在疑点。客户身份信息包括但不限于:

1.自然人客户姓名、性别、国籍、职业、联系地址、联系方式、证件类型、证件号码、证件有效期等。

2.机构客户的名称、住所、经营范围、证件类型、证件号码、证件有效期以及控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、证件类型、证件号码、证件有效期等;受益所有人的姓名、地址、证件类型、证件号码、证件有效期。

二、客户账户休眠措施

对于客户身份信息存疑,或留存证件已失效,且符合中国证券登记结算有限公司休眠标准,即证券账户余额为0,资金账户余额不超过100元人民币且最近连续3年没有发生交易的客户账户,我公司将按照账户管理工作要求,于2019年11月1日对符合账户休眠标准的客户采取休眠措施。

我们郑重提醒您:客户账户休眠冻结后,该账户将无法进行证券交易和资金转账,客户需按规定更新规范客户身份资料办理客户账户激活后才能恢复进行交易和资金转账。

三、客户账户限制措施

不满足上述客户账户休眠标准,但客户身份信息存疑的客户账户,我公司将于2019年11月5日起对其账户采取限制措施,限制措施包括限制资金转出、限制转托管、限制撤销指定、限制办理新业务。

四、客户账户休眠或限制的后续处理

当您的客户账户被采取休眠或限制措施之后,您本人可凭有效证件到我公司营业网点办理客户账户身份信息更新手续解除账户休眠或限制。

为不影响您账户的正常使用,请您及时通过我公司网厅、手机APP国盛通(我的-业务办理-个人信息、手机修改、重要资料)或在我公司营业网点更新身份信息。在接到我公司回访电话时,请如实提供您最新的身份信息,配合我公司的客户身份信息数据治理工作。

如有疑问,敬请垂询我公司各营业网点,或致电我公司客户服务热线956080。感谢您的支持与配合。

特此公告。

                           

                                          国盛证券有限责任公司

                                            2019年06月19日